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注冊(cè)海外基金，美國私募基金設(shè)立的常見問題

按照私募基金的注冊(cè)地，我們可將美國的私募基金劃分為美國國內(nèi)注冊(cè)的基金和境外注冊(cè)的基金。現(xiàn)在，一半以上的美國私募基金在境外注冊(cè)，即所謂的離岸基金。除此之外，只有不到一半的美國私募基金在國內(nèi)注冊(cè)。美國私募股權(quán)投資的發(fā)展歷史已近百年，是全球最大的私募股權(quán)投資市場(chǎng)，占據(jù)了全球私募股權(quán)市場(chǎng)50%以上的市場(chǎng)份額。美國對(duì)私募基金的監(jiān)管基本亦是從私募基金的起步成長期開始的，2008年金融危機(jī)拉開了美國金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)監(jiān)...

關(guān)于美國私募基金

關(guān)于美國私募基金

按照私募基金的注冊(cè)地，我們可將美國的私募基金劃分為美國國內(nèi)注冊(cè)的基金和境外注冊(cè)的基金。現(xiàn)在，一半以上的美國私募基金在境外注冊(cè)，即所謂的離岸基金。除此之外，只有不到一半的美國私募基金在國內(nèi)注冊(cè)。

美國私募股權(quán)投資的發(fā)展歷史已近百年，是全球最大的私募股權(quán)投資市場(chǎng)，占據(jù)了全球私募股權(quán)市場(chǎng)50%以上的市場(chǎng)份額。美國對(duì)私募基金的監(jiān)管基本亦是從私募基金的起步成長期開始的，2008年金融危機(jī)拉開了美國金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)監(jiān)管時(shí)代的序幕，進(jìn)一步規(guī)范了私募基金的法律監(jiān)管，進(jìn)而更好地保護(hù)投資人的利益。

在美國，投資基金在證券基金法上的正式稱謂是“投資公司”，其主要受1933年頒布的美國《證券法》（Securities Act）和1940年頒布的美國《投資公司法》（Investment Company Act）監(jiān)管。


美國的私募基金公司是否需要進(jìn)行登記注冊(cè)？

美國的私募基金公司是否需要進(jìn)行登記注冊(cè)？

美國市場(chǎng)對(duì)私募基金實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)注冊(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管實(shí)行登記備案、信息披露并輔以結(jié)果監(jiān)管的管理制度，監(jiān)管主體為美國證監(jiān)會(huì)（SEC）。

私募基金公司都需要在SEC登記注冊(cè)，接受其監(jiān)管。

根據(jù)美國相關(guān)法律規(guī)定，私募基金公司如果想要在美國SEC注冊(cè)，則應(yīng)滿足以下條件：

（1）作為投資客戶的委托人；

（2）私募基金公司必須合規(guī)（至少每年審查一次合規(guī)性，并指定一名首席合規(guī)官來負(fù)責(zé)政策和流程合規(guī)）。


私募基金公司的注冊(cè)流程

私募基金公司的注冊(cè)流程

根據(jù)美國SEC規(guī)定，私募基金公司的注冊(cè)應(yīng)遵循以下流程：

（1）在投資顧問公司注冊(cè)網(wǎng)(IARD the investment adviser registration depository)建立一個(gè)賬戶；

（2）通過IARD獲取表格，填寫表格的第1部分和第2部分（表格分兩部分，申請(qǐng)報(bào)告義務(wù)豁免的注冊(cè)基金顧問公司只需填寫第1（A）部分，第2部分是書面披露聲明），并電子提交到SEC；

（3）SEC會(huì)在收到表格后到45天宣布申請(qǐng)人注冊(cè)有效，申請(qǐng)人也可在IARD的“注冊(cè)／報(bào)告狀態(tài)”欄查詢注冊(cè)是否有效。


哪些私募基金公司可以獲得披露豁免？

哪些私募基金公司可以獲得披露豁免？

根據(jù)美國多德弗蘭克（Dodd-Frank Act）法律修正案的規(guī)定，以下三種私募基金顧問公司可以獲得披露豁免：

（1）僅做風(fēng)險(xiǎn)投資的基金顧問公司；

（2）私募基金顧問公司在美國境內(nèi)管理的資產(chǎn)不足1.5億美元；

（3）在美國沒有業(yè)務(wù)的境外私募基金顧問公司。

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