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開曼CIMA發(fā)布《受監(jiān)管實體治理新規(guī)定》，新規(guī)定出臺后有何變化？

開曼群島金融管理局（CIMA）于2023年4月14日在《開曼群島公報》上發(fā)布《受監(jiān)管實體治理新規(guī)定》（“新規(guī)定”）和《共同基金與私募基金公司治理指導(dǎo)聲明》（“指導(dǎo)聲明”）。新規(guī)定將于發(fā)布6個月后生效，即于2023年10月起生效。新規(guī)定包括CIMA對公司治理的各項要求，適用所有受CIMA監(jiān)管的實體，包括根據(jù)《共同基金法》和《私募基金法》注冊成立的基金（統(tǒng)稱“受監(jiān)管基金”）。如果受監(jiān)管基金及其運營方違...

開曼發(fā)布受監(jiān)管實體治理新規(guī)定

開曼發(fā)布受監(jiān)管實體治理新規(guī)定

開曼群島金融管理局（CIMA）于2023年4月14日在《開曼群島公報》上發(fā)布《受監(jiān)管實體治理新規(guī)定》（“新規(guī)定”）和《共同基金與私募基金公司治理指導(dǎo)聲明》（“指導(dǎo)聲明”）。


新規(guī)定將于發(fā)布6個月后生效，即于2023年10月起生效。新規(guī)定包括CIMA對公司治理的各項要求，適用所有受CIMA監(jiān)管的實體，包括根據(jù)《共同基金法》和《私募基金法》注冊成立的基金（統(tǒng)稱“受監(jiān)管基金”）。如果受監(jiān)管基金及其運營方違反新規(guī)定，可能會面臨處罰。《公司治理指導(dǎo)聲明》（“指導(dǎo)聲明”）發(fā)布后立即生效；指導(dǎo)聲明包括CIMA對受監(jiān)管基金公司治理的具體指導(dǎo)意見，以及對受監(jiān)管基金運營方妥善審慎治理基金的最低期望。


此指導(dǎo)聲明取代CIMA 2013年發(fā)布的《受監(jiān)管共同基金公司治理指導(dǎo)聲明》，值得一提的是，指導(dǎo)聲明此次將私募基金亦納入其范圍之內(nèi)。對受監(jiān)管基金的運營方來說，了解新規(guī)定和指導(dǎo)聲明至關(guān)重要。


新規(guī)定有哪些變化

新規(guī)定有哪些變化

CIMA將受監(jiān)管基金的運營方視作治理層，即董事會（受監(jiān)管基金為公司企業(yè)）和普通合伙人（受監(jiān)管基金為合伙企業(yè)）。新規(guī)定出臺后有何變更？現(xiàn)將一些重要變更之處概述如下：

1、私募基金現(xiàn)已被納入指導(dǎo)聲明范疇（之前僅針對共同基金）。

2、CIMA對私募基金董事會會議及記錄的期望有所提高。

3、CIMA對董事會組成提出了明確要求，包括運營方技能、背景、經(jīng)驗和專業(yè)知識的多元化、以及合適的成員數(shù)量。

4、CIMA要求運營方在績效自我評估方面承擔(dān)更多義務(wù)。

5、CIMA更加注重運營方是否獨立，是否遵守行為準(zhǔn)則，以及是否具有獨立判斷能力。

6、CIMA對運營方利益沖突的管理和披露提出了更高期望。

7、新規(guī)定生效后，如果受監(jiān)管基金及其運營方違反CIMA關(guān)于公司治理的要求，可能會面臨處罰。


違規(guī)處罰的嚴(yán)重性

違規(guī)處罰的嚴(yán)重性

新規(guī)定生效后，如果受監(jiān)管基金及其運營方違反CIMA關(guān)于公司治理的要求，將面臨處罰。這意味著私募基金運營方需要嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，確保基金的合規(guī)運營。違反規(guī)定可能導(dǎo)致巨額罰款、撤銷基金及基金管理人運營許可證以及針對基金董事及高管個人的處罰等其他法律后果，從而對違規(guī)者造成嚴(yán)重?fù)p失。


巨額罰款的財務(wù)壓力：

違規(guī)行為可能導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)者處以巨額罰款。這些罰款數(shù)額龐大，對私募基金運營方來說是一大財務(wù)負(fù)擔(dān)。巨額罰款不僅會直接減少運營方的資金流動性，還可能對其聲譽和客戶信任造成嚴(yán)重影響。私募基金運營方需要承擔(dān)罰款帶來的財務(wù)壓力，并在合規(guī)運營方面更加謹(jǐn)慎，以避免未來可能的違規(guī)行為。


基金撤銷與許可證吊銷的災(zāi)難性后果：

違反監(jiān)管規(guī)定的嚴(yán)重違規(guī)行為可能導(dǎo)致基金的撤銷以及基金管理人運營許可證的吊銷。這將給私募基金運營方帶來災(zāi)難性的后果。基金撤銷不僅意味著投資者的損失，還可能引發(fā)法律糾紛和聲譽風(fēng)險。另外，許可證吊銷將使私募基金運營方失去經(jīng)營資格，無法繼續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。這將對組織的生存和發(fā)展造成嚴(yán)重影響，甚至可能導(dǎo)致公司的倒閉。


針對個人的嚴(yán)懲：

除了對基金運營方組織的處罰外，違規(guī)行為還可能造成對基金及基金管理人的董事和高管個人的處罰等其他嚴(yán)重法律后果，包括并不限于通報其相關(guān)資質(zhì)的監(jiān)管機構(gòu)進行懲戒、將其納入國際金融體系灰名單等，為基金運營方的相關(guān)個人造成無法挽回的損失。

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